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“三重一大”决策制度实施办法

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发布时间:
2018/02/27

第一章  总 则

第一条为进一步贯彻落实国有企业经营管理的重大决策、重要人事任免、重大项目安排及大额度资金运作事项集体决策的规定,促进企业领导人员廉洁从业,规范决策行为,提高决策水平,防范决策风险,维护国家和出资人利益,保证集团公司科学发展,根据中共中央办公厅、国务院办公厅《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》(中办发[2010]17号)、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》和《广东省贯彻执行〈国有企业领导人员廉洁从业若干规定〉实施细则》等有关法律法规,制定本办法。

第二条本办法所称企业领导班子集体研究决定是指集团公司党委会、董事会、总经理办公会等决策机构,根据各自职责、权限及议事规则,研究决定企业有关重大事项。集团公司“三重一大”决策要坚持务实高效,保证决策的科学性;充分发扬民主,广泛听取意见,保证决策的民主性;遵守国家法律法规、党内法规和有关政策,保证决策合法合规。

第三条本办法所称“三重一大”是指重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金运作。

 

第二章  “三重一大”事项主要范围

  第四条重大决策事项,是指依照我国《公司法》、《企业国有资产法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》、《企业国有产权转让管理暂行办法》、《企业国有资产评估管理暂行办法》等相关法律法规和党内法规规定的,应当由集团公司党委会、董事会、总经理办公会研究决定和职工代表大会审议的事项,以及应报区国资局核准的事项。主要包括:

  (一)企业贯彻执行党和国家的路线方针政策、法律法规和上级重要决定的重大措施;

  (二)企业的发展战略、经营方针,中长期发展规划等重大战略管理事项;

  (三)重大资产损失核销、重大资产处置、国有产权变动、利润分配和弥补亏损、增加和减少注册资本、国有资本收益等重大资产(产权)管理事项;

  (四)企业年度生产经营计划、年度工作报告、财务预算、决算的制定及调整,以及重要规章制度的制定及修订、内部机构设置及调整等重大生产经营管理事项;

  (五)企业改制重组、兼并、破产、合并、分立、解散或者变更,上市、国(境)外注册公司、投资参股、重大收购或购买上市公司股票等重大资本运营管理事项;

  (六)公司及下属全资、控股企业按权限应报批的投融资、对外担保、资产购置和处置、无偿划转、兼并重组、资产重组、利润分配、增减注册资本和变更公司章程、改制或破产,以及下属企业的委托经营等事项;

  (七)公司及全资、控股企业薪酬制度和福利制度、企业职工分流安置等涉及职工重大切身利益的事项;

  (八)公司党的组织建设、党风廉政建设、领导班子建设、干部人才队伍建设等重大问题;

  (九)大额捐赠、赞助事项;

  (十)评选表彰公司先进集体、先进个人推荐申报区级以上先进集体、先进个人等荣誉;

  (十一)涉及公司安全、环保、和谐、稳定的重大决策以及突发事件、责任事故、重大人身伤亡事故的处置与善后;

  (十二)需要集体研究决定的其他重大决策事项。

  第五条 重要人事任免事项,是指集团公司直接管理的领导人员以及其他经营管理人员的职务调整事项。主要包括:

  (一)集团领导班子成员分工调整;

  (二)集团公司中层及以上经营管理人员(包括重大项目负责人、重要管理岗位人员)的人事任免;

  (三)下属全资子企业、控股企业的领导班子和财务负责人、办公室负责人的任免、聘用、解除聘用和后备干部人选的确定;

  (四)向控股、参股企业委派、更换股东代表,推荐董事、监事、高级管理人员、财务负责人;

  (五)涉及集团公司主管及以上经营管理人员和全资或控股企业领导班子成员的重要奖惩;

  (六)其他人事管理方面的重要事项。

  第六条 重大项目安排事项,是指对集团公司资产规模、资本结构、盈利能力以及生产装备、技术状况等产生重要影响的项目设立和安排。主要包括:

  (一)年度投资计划;

  (二)单项估算金额在100万元以上的建设工程项目;

(三)单项估算金额在50万元以上的勘察、设计、咨询、监理等工程建设服务项目;

(四)对外投资和单项价值500万元以上投资性房地产、固定资产、无形资产的投资及处置;

  (五)下属企业单项价值2000万元以上投资性房地产、固定资产、无形资产的投资及处置;

  (六)集团公司及各级下属企业从事股票、基金、期货、有价证券、保险、委托理财、委托贷款等高风险金融投资业务;

  (七)发行公司债券;

  (八)对外融资、对外担保,下属企业对外担保以及以本企业资产抵押或质押进行融资;

  (九)批量或单项价值100万元以上的物资采购、合同总价(或总估算价)或单项合同价值(或估算价)100万元以上的服务采购;

  (十)工程建设项目实施过程中发生的估算金额超过50万元的单项设计变更或单项现场签证;

  (十一)50万元以上的大额工程维修装修项目;

  (十二)10万元以上的办公、生活设施的新建及有关非生产经营性项目;

  (十三)重要设备和技术引进;

  (十四)参与重大工程建设、重要经营项目等投标活动或承接重大工程建设、重要经营项目的决策;

  (十五)计划外追加的重大投资项目;

  (十六)其他重大项目安排事项。

  第七条 大额资金运用事项,是指集团公司根据各企业经营规模和特性规定的限额资金调动和使用。主要包括:

  (一)集团公司年度预算内1亿元以上资金的调动和使用;

  (二)成本、费用开支超过总预算10%以上,单项成本、费用开支超过预算50万元的资金调动和使用;

  (三)10万元及以上的大额捐赠、赞助;

  (四)集团公司及下属企业对外出借资金;

  (五)集团公司与全资、控股、参股企业之间200万元以上的资金调动。

  (六)其他大额度资金的运用。

  依据管委会、区委区政府下发的公文、已签署的合同协议,公司党委会会议纪要、董事会决议、办公会会议纪要,进行的大额度资金调动,按公司财务管理制度履行程序,不再另行召开“大额度运作”的集体决策会议。

集团本部自有银行账户之间的资金调动、集团本部与下属全资子企业之间资金临时调动以及按银行融资要求的资金调动事项(资金周转期不超过三个月),应严格执行集团公司资金支付审批程序,不纳入上述大额资金运用事项管理。

 

第三章  决策原则和程序

第八条 集团公司党委会、董事会、总经理办公会应当以会议的形式,对职责权限内的“三重一大”事项作出集体决策。

第九条“三重一大”事项的决策,不得以个别征求意见等方式作出。紧急情况下由个人或少数人临时决定的,应在事后及时向集体决策会议报告;临时决定人应当对决策情况负责,集体决策会议应当在事后按程序予以追认。

第十条 公司领导人员在决策中,应严格遵守《广东省贯彻执行〈国有企业领导人员廉洁从业若干规定〉实施细则》中的“廉洁从业行为规范”。

第十一条 “三重一大”事项提交集体决策会议前应当认真调查研究,经过必要的研究论证程序,充分吸收各方面意见。

对于重大决策、重大项目,必要时须经过专家或公司专项小组的研究论证,形成初步意见或方案后提交会议集体决策。

重要人事任免,应当事先征求集团公司纪检监察部门的意见,按照《中国共产党章程》、《党政领导干部选拔任用工作条例》、《公司法》和集团公司干部聘用制度等规定的程序执行。具体程序包括:

(一)民主推荐:党委会集体研究提名干部拟任人选,在民主推荐基础上确定考察对象;

(二)考察:党委办公室(人力资源部)依据按干部选拔任用条件和不同领导职务的职责要求,全面考察其德、能、勤、绩、廉,注重考察工作实绩;

(三)酝酿:干部拟任人选在考察前、讨论决定任职前或者决定呈报前,应当事先征求区纪委派驻纪检监察组及集团纪委的意见并在党委会充分酝酿;

(四)讨论决定:召开党委会议专题研究干部任免问题,按照干部管理权限由党委集体讨论作出任免决定,或者决定提出推荐、提名的意见;

(五)任职:党委讨论决定干部任免后,应在集团范围内进行公示,公示结果不影响任(免)职的,正式发文任免。

研究决定企业改制以及经营管理方面的重大问题、涉及职工切身利益的重大事项、制定重要的规章制度,应当听取企业工会的意见,并通过职工代表大会或者其他形式听取职工群众的意见和建议。

第十二条 决策事项应当提前告知所有参与决策的人员,为所有参与决策的人员提供相关材料。必要时,可事先听取反馈意见。

第十三条 集体决策会议必须有三分之二以上应参会人员出席方可召开,会议决议必须经全体应参会人员的过半数通过方为有效,分管所讨论议题工作的领导成员必须到会。

与会人员要充分讨论并分别发表意见;主要负责人不得在决策前提前表态或定调子,应在充分听取意见后表明自己的意见,并根据会议表决结果发表结论性意见。

会议研究多个事项时,应逐项研究决定。若存在严重分歧,一般应当推迟作出决定。

参与决策的个人对集体决策有不同意见可以保留或者向上级反映,但在没有作出新的决策前,不得擅自变更或者拒绝执行。

如遇特殊情况需对决策内容作重大调整,应当重新按规定履行决策程序。

第十四条 会议记录要完整、详细,具体包括会议名称、会议时间、会议地点、会议主持人、参会人员、缺席人员、记录人员、决策事项、参会人员意见、表决情况、结论及其它需要特别说明的事项等。要将每位领导成员在重大问题上的表决意见、因故未到会领导的书面意见及产生分歧的意见,均予记录。会议记录、纪要应当存档备查。

会议表决方式可采用口头、举手、无记名或记名投票等方式进行。

第十五条 “三重一大”事项的决策作出后,应当在15个工作日内向区国资监管机构及区有关职能部门报告有关决策情况。

公司领导成员应当按照分工组织实施,明确落实责任单位和责任人,按照谁主管、谁负责的原则,确定提交会议和牵头抓落实的主管领导、单位和落实期限。落实情况和结果应向决定该事项的会议报告,实施过程中遇到重大问题应及时向党政主要领导报告。

 

第四章  监督检查与责任追究

第十六条 公司党委书记、董事长为集团公司实施本办法的主要责任人。

第十七条 参加会议的人员,对尚未正式公布的会议决定和需要保密的会议内容,尤其是讨论过程中的不同意见,与会人员不得外泄,否则严肃追究泄密责任。

第十八条 对不按照本办法进行重大决策,由个人或少数人决定造成决策失误;或在决策实施过程中掌控不力,致使国有资产和权益出现重大损失;以及由上述事项引发腐败问题的,要追究重大决策失误或失职责任者的责任。

第十九条 责任追究将依照《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《广东省〈关于实行党政领导干部问责的暂行规定〉实施办法》和《广州开发区国有企业资产损失领导人员责任追究暂行办法》等相关法律法规,给予相应的处理。

第二十条 “三重一大”决策制度的执行情况,应当作为党风廉政建设责任制考核的重要内容和企业领导人员经济责任审计的重点事项;作为民主生活会、企业领导人员述职述廉的重要内容;作为企务公开的重要内容,除按照国家法律法规和有关政策应当保密的事项外,在适当范围内公开。

第二十一条 集团公司组织人事部门和审计部门,应当将“三重一大”决策制度的执行情况,作为对企业领导人员考察、考核、任免及经济责任履行情况审计评价的重要内容和依据。

第二十二条 集团公司纪检监察部门应当将本企业领导人员执行“三重一大”决策制度情况,结合年度考核、专项考察等进行监督检查,作出评估,并向集团公司党委、纪委和上级纪检监察及国资监管部门报告。

 

第五章  附 则

第二十三条 本办法适用于集团公司及其属下国有控股企业和区国资监管部门授权、委托集团公司经营管理的企业。

集团公司属下国有控股企业和区国资监管部门授权、委托集团公司经营管理的企业,应参照本办法结合自身企业实际制定执行“三重一大”集体决策规定的具体制度,并报集团公司审核备案。

第二十四条 本办法由集团公司党委办公室负责解释。

第二十五条 本办法自发文之日起实行。