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法律风险管理规范

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来源:
发布时间:
2018/02/27

第一章  总 则

第一条为规范广州开发区交通投资集团有限公司(以下简称“公司”)的法律风险管理,建立规范、有效的法律风险控制体系,提高法律风险防范能力,保证公司安全、稳健运行,提高经营管理水平,根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规和规范性文件以及集团公司其他的有关规定,结合公司的实际情况,制定本规范。

本规范适用于公司各职能部门、各级子公司的法律风险防范与管理工作。

第二条法律风险分为外部法律风险和内部法律风险。“外部法律风险”,是指由于公司以外的社会环境、法律环境、政策环境等因素引发的法律风险。“内部法律风险”,是指公司内部因素引发的法律风险。引发因素包括:公司的设立行为、决策行为、管理行为、生产行为、经营行为等。由于引发因素是公司自身能够掌控的,所以公司内部法律风险是防范的重点。

第三条本规范中所称法律风险管理,是指公司围绕经营管理目标,建立法律风险管理的长效机制,保障公司依法经营、依法决策,依法管理,避免、减少或挽回因法律风险而导致公司利益损失或信用降低等负面影响,切实维护公司合法权益。

 

第二章  法律风险管理原则及职责分工

第四条法律风险管理原则:公司应当从法律风险意识培育及提高、法律风险管理体系建设、重大事项决策的法律风险管理、规章制度的法律风险管理、合同管理、招投标法律风险管理、知识产权的法律风险管理、纠纷的法律风险管理、法律风险自查和考核评价等方面进行法律风险管理和控制。

公司对具有法律风险的事项和法律风险重点环节实行事前法律防范、事中法律控制和事后法律补救措施。公司重点建立事前法律风险管理机制,关注制度建设和制度的有效实施,按照统一业务规范标准,统一责任体系,公司统一领导,法律风险部门专业管理、各单位各负其责的体系组织实施。

    第五条公司法律风险管理工作由总经理领导,总法律顾问牵头,由综合管理部(法律事务部门)归口管理。

第六条法律风险管理的领导责任制

  (一)公司应按照“业务工作谁主管,法律风险谁负责”的原则,建立健全法律风险管理责任体系,明确各级人员在法律风险管理中的职责,建立以总经理领导、总法律顾问牵头,综合管理部(法律事务部门)与公司各业务部门各司其责,共同参与的法律风险防范控制领导机制。

  (二)公司主要负责人法律风险管理主要职责:

  1.公司主要负责人是公司法律风险防范管理工作的第一责任人,依据《中华人民共和国公司法》及公司章程的规定,按照区国资局的具体要求,建立法律风险管理体系和制度,领导法律风险管理工作的实施;

  2.接受总法律顾问有关法律风险管理的工作汇报,保证总法律顾问及法律风险管理人员职责行使,使其能顺利开展工作;

  3.就有关法律风险解决管理方案及措施的实施等依照权限范围做出决定,协调处理涉及法律风险管理的重大事项;

  4.决定对有关部门和人员的考核、评价与奖惩等事项;

  5.其他应当由主要负责人履行的职责。

  (三)其它公司级领导法律风险管理主要职责:

1.负责其分管业务范围内的法律风险管理事项,落实法律风险防范具体措施;

2.及时与公司其它法律风险管理机构沟通涉及公司重大权益的法律风险管理事项;

3.其它应当由其履行的职责。

  (四)公司总法律顾问法律风险管理主要职责:

1.全面负责公司法律风险管理工作,统一协调处理公司决策、经营和管理中的涉及法律风险的相关事务,建立健全法律风险管理体系;

2.参与重大经营决策,保证决策的合法性,并对相关法律风险提出防范意见;

3.对重要规章制度进行审查或指导法律事务人员进行审查;

4.其它应当由总法律顾问履行的职责。

  (五)综合管理部(法律事务部门)法律风险管理主要职责:

是公司法律风险管理的专业职能部门,负责组织实施公司法律风险管理工作,对公司法律风险防范控制事项进行合法性审查,对公司所属部门法律风险管理工作进行日常业务管理、具体指导和检查。具体包括以下职责:

1.正确执行国家法律法规,对公司重大经营决策提供法律意见,防范法律风险;

2.参与公司重大经济活动和经营决策,提供法律咨询,使管理与经营活动中的法律风险得到及时防范和控制;

3.起草或参与起草、审核规章制度,并对规章制度的合法性进行审查;

4.参与公司重大合同的谈判、起草工作,并对公司各类合同的签订、履行进行法律风险管理;

5.参与分立、合并、破产、清算、投融资、担保、租赁、权利转让、招投标及重组、上市等重大经济活动,起草或审核有关法律文件,处理相关法律事务;

6.参与工商登记工作,办理登记、注册、年检等法律事务;

7.负责或参与专利、商标、商业秘密、著作权等知识产权的法律保护事务;

8.管理诉讼、仲裁事务,接受法定代表人的委托,代理其参加调解、仲裁、诉讼及其他非诉讼法律活动,协助清理债权、债务,维护公司的合法权益;

9.对员工进行法制宣传教育及提供有关的法律咨询;

10.负责办理领导交办的其他法律风险管理事务。

(六)公司各所属机构、子公司应当按照各自的管理职责和权限进行经营风险法律防范控制。

 

第三章  法律风险的评估、识别

第七条风险评估是指根据公司内外部环境的变化,对公司所面临的法律风险进行风险辨识、风险分析、风险评价,包括对公司各项管理制度、各项经营发展计划、经营与投资方案的事前风险评估。 

第八条公司开展风险评估,按照法律风险发生的可能性和影响程度两个测评维度进行测评。

(一)风险事件的发生可能性是指在公司目前的管理水平下,风险事件发生概率的大小或者发生的频繁程度。从以下四个层面进行打分量化,得分越高风险发生的可能性越大。

分析层面

1

2

3

4

5

内控制度的

完善与执行

内部控制规章制度/业务流程很完善,内部控制规章制度/业务流程执行非常准确

内部控制规章制度/业务流程很完善,内部控制规章制度/业务流程执行比较准确

内部控制规章制度/业务流程较完善,内部控制规章制度/业务流程执行程度一般

内部控制规章制度/业务流程较完善,内部控制规章制度/业务流程较难得到执行

内部控制规章制度/业务流程很不完善,内部控制规章制度/业务流程很难得到执行

公司人员相

关法律素质

我方人员非常熟悉相关法律及企业内部制度并能够完全有效执行

理解相关法律及企业内部制度,并能够较好执行

了解相关法律及企业内部制度 ,且基本能够执行

对相关法律及企业内部制度有一定了解 ,但不能有效执行

不了解 相关法律及企业内部制度

风险对方

综合状况

履约能力很强或侵权可能性很小,信誉很好

履约能力较强或侵权可能性较小,信誉较好

履约能力一般或侵权可能性 一般,信誉一般

履约能力较弱或侵权可能性较大

履约能力很弱或侵权可能性很大,信誉很差

外部监管

执行力度

有法律规定,有监管部门,违法行为总是能得到及时查处,且处罚严厉

有法律规定,有监管部门,违法行为一般都能得到及时查处

有法律规定,有监管部门,但违法行为并未都得到及时查处

有法律规定,有监管部门,但监管部门经常不履行职责

法律规定不明确,有监管部门,但监管部门经常不履行职责

  (二)风险事件的影响程度是指该风险事件会对公司的经营管理和业务发展所产生影响的大小,从以下三个层面进行打分量化,得分越高意味风险影响程度越大。

分析层面

0

1

2

3

4

5

财产损失大小

5万元以下

5-20万元

20-50万元

50-200万元

200万元以上

非财产损失大小

商誉、企业形象、知识产权等损失很小,很难引发负面舆论倾向,不会导致单位或领导承担刑事或行政责任

商誉、企业形象、知识产权等损失较小,不会快速引发负面舆论倾向,可能导致单位或领导承担行政责任

商誉、企业形象、知识产权等损失一般,不会快速引发重大负面舆论倾向,可能导致单位或领导承担重大行政责任

商誉、企业形象、知识产权等损失较大,容易引发公众的重大负面舆论倾向,可能导致单位或领导承担刑事责任

商誉、企业形象、知识产权等损失很大,十分容易引发公众的重大负面舆论倾向,可能导致单位或领导承担重大刑事责任

影响范围

很小范围的区域,如企业内部

较小范围的区域,如若干

中等范围的区域,如全市

较大范围的区域,如全省

很大范围的区域,如全国范

 

 

公司的法律风险与危机等级划分为:

第一级重大风险:指发生涉讼纠纷金额超过50万人民币,或对公司声誉、经营活动和内部管理、资产安全造成强大压力和外部负面影响的事件,或影响公司存续的危机事件。

第二级中等风险:指发生涉讼纠纷金额达30万人民币以上但在50万人民币以内,或商誉受外部较大影响但仍可控的风险;

第三级轻微风险:指发生涉讼纠纷金额不超过30万人民币,或商誉受外部微小影响的风险。

第九条公司各部门必须每个季度进行风险评估,评估报告于每季度末报送综合管理部。法律风险评估是指根据公司内外部环境的变化,对公司所面临的法律风险进行风险分析和评价,包括对公司各项管理制度、各项经济合同、投资方案、质量、安全等事项的事前风险评估。

 

第四章  法律风险的防范管理

第十条重大经营决策与经济活动的法律风险管理

  (一)重大经营决策与经济活动的法律风险主要类型

1.在投资设立公司中的法律风险主要类型包括:虚拟出资人;违反行政许可;知识产权出资瑕疵;土地使用权出资不规范;出资履行不当;公司设立协议瑕疵或缺失;公司章程不完善;公司设立不能;股东行使股东权利不当;不及时清算的法律风险等。

2.在证券投资中的法律风险主要类型包括:证券投资违规;委托理财不当;内部控制机制不到位的法律风险等。

3.在招、投标工作中的法律风险主要类型包括:不当变更项目设计及项目方案;招标组织形式及招标方式选择不当;招标文件编制不完善;招、投标活动中泄密;违规开、评标;投标文件审查不当;合同内容与招、投标文件内容不一致的法律风险等。

4.合资、合作、联营的法律风险主要类型包括:合资、合作、联营项目违法违规;合资、合作伙伴选择不当;方式选择不当;缔约不能;非货币出资不能完全到位;知识产权出资有瑕疵;由于决策程序、表决方式及其他议事规则约定不明而导致企业僵局;出资方权利不能充分行使;合资企业投资比例不当;合资方未按照约定期限出资;合资协议履行过程中的法律风险;清算不能;合伙联营时承担无限连带责任;联营保底条款及名为联营,实为借贷的法律风险等。

5.建设工程的新建、改建或扩建中的法律风险主要类型包括:工期风险;费用风险;质量风险;市场风险;信誉风险;人身伤亡以及工程或设备的损坏;法律责任,可能因此被起诉或承担相关法律或合同责任的法律风险等。

6.担保法律风险主要类型包括:超过法定范围担保;担保方式选择不当;追偿权不能实现;担保合同无效;保证人不适格;共同保证约定不明;保证方式没有约定或约定不明;保证范围没有约定或约定不明;债权转让不当;未经保证人同意,债权人许可债务人转让债务;未经保证人同意,债权人与债务人变更主合同;债权人超诉讼时效主张权利;不办理抵押权登记;以禁止抵押财产设定抵押;抵押担保的范围没有约定或约定不明;债权人不及时行使抵押权的法律风险。

  (二)公司应当依据《公司法》、《建筑法》、《招标投标法》、《合同法》、《担保法》、《物权法》、企业国有产权转让管理、评估法律、法规及其他国家有关法律法规和相关政策,制定有效的决策制度规范,明确决策范围和决策程序,对决策进行合法性审查,防范决策法律风险;制定完善的重大事项决策程序与议事规则,制度中应当包括对重大事项决策的法律风险防范内容,保证涉及法律风险管理的重大事项的决策中应当有法律顾问全程参与。

  (三)重大经营决策与经济活动的法律风险管理防范要求

  1.在规划投资前,熟悉并掌握企业投资、招投标、合资、合作、联营、工程建设事项的政策法规。

  2.在投资前,认真分析和预测投资、招投标、合资、合作、联营、工程建设中可能出现的各种可预见的风险和情形,并做好相应的防范举措。

  3.在投资、招投标、合资、合作、联营、工程建设中出现了不可预测的风险,要及时地探讨研究解决方法,防止损失的出现及损失的扩大。

  4.各担保合同签订部门要掌握担保法律知识、严格按照规定的程序开展工作。

  5.各业务部门应严格按照综合管理部的要求或提供的合同范本制作、签订合同。

  6.涉及到担保合同的谈判应有综合管理部参与,因担保合同发生纠纷时应及时向综合管理部报告。

  7.资产处置承办部门要掌握资产处置法律、法规和相关政策。严格按照规定的程序开展工作,综合管理部门对资产处置方案进行审核把关。 因资产处置而引起的法律问题应及时向公司主管领导和综合管理部报告。

  8.重大经营决策与经济活动的合同、协议须法律顾问出具法律意见书。

第十一条规章制度的法律风险管理

  (一)公司规章制度法律风险的主要类型包括:内容不合法;内容相互冲突;内容脱离实际;条文不规范;程序不规范;修改不及时;违规实施等。

  (二)公司的规章制度应当严格按照程序进行制定,并由法律事务部门进行合法性审查。撰写规章制度的人员应具备一定工作经验和相关的管理、法律等方面的知识。撰写时要深入研究国家法律、法规及有关政策的规定,以保证公司规章制度符合法律法规及相关政策精神;必要时法律顾问应参与起草工作。

  (三)公司在制定有关劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、员工培训、劳动纪律以及劳动定额管理等直接涉及员工切身利益的规章制度时,应当经职工代表大会或全体员工讨论,提出方案和意见,与工会或职工代表等协商确定。

  (四)公司规章制度要符合公司实际,各部门制定的规章制度应协调一致,不违反公司的章程及规范性文件,与公司其他有效的规章制度不相冲突。

  (五)批准后的规章制度应当由公司以适当形式予以公布施行,对直接涉及员工切身利益的规章制度应当予以公示,或者告知员工。还要进行必要宣传,使员工不仅知晓规章制度,而且能充分理解制度的实质,保障职工认真遵守和执行规章制度。

  (六)公司应建立规章制度执行情况督查机制。

  (七)规章制度应随着公司的发展和法律环境的变化,进行相应的调整、补充和更新,其内容应始终保持合法性。

第十二条经济合同的法律风险管理

  (一)在经济合同管理中,主要存在以下法律风险:

1.合同订立中的风险;

2.合同成立中的常见风险;

3.合同的生效及风险;

  4.合同履行中的风险;

  (1)合同变更、转让与终止中的法律风险;

  (2)违约责任承担风险。

  (二)公司应做好经济合同的法律风险管理工作,严格贯彻落实《合同法》及相关法律法规及政策,通过明确的合同管理原则及合同制度建设,应当制定经济合同管理规范,保证合同签订、合同履行、合同监管、合同救济等过程中的法律风险得到有效管理。

  (三)公司应坚持经济合同统一管理原则,避免多头管理导致职责不清或管理失控,严格执行《广州开发区交通投资集团有限公司合同管理制度》,不断提升经济合同管理手段。

第十三条知识产权法律风险管理

  (一)有关知识产权的法律风险主要类型包括:专利申请不符合先申请原则;不按规定撰写专利申请文件;发明专利申请人在申请及审查过程中技术权益保护意识不足;违反专利申请、审查过程中程序性规定;专利实施许可方式不当;专利实施许可忽略保密条款;专利转让中对权利、义务约定不明;专利工作得不到有效管理;使用未注册商标侵犯他人注册商标专用权的法律风险;未注册商标内容违反禁用规定;注册商标长期不使用;自行转让注册商标;确认的信息不完全具备商业秘密构成要件;应当采用其他方式保护但采用商业秘密保护;秘密性管理措施不到位;第三人侵犯商业秘密;引进人才侵犯他人商业机密;引进专有技术侵犯他人商业秘密的法律风险等。

  (二)公司开展知识产权管理保护工作,应当建立科学的知识产权管理机制,建立完善的知识产权综合管理保护规范,针对专利、商标、著作权、商业秘密等知识产权制定相应的专项管理保护措施,加强立项、查新和知识产权归属的管理。

  (三)公司在知识产权应用环节应加强成果的验收保密、确权保护、成果发布、实施许可与转让的管理。

  (四)公司应与员工订立知识产权和竞业禁止协议,明确员工负有保护公司知识产权和不得侵犯他人知识产权的义务。

    第十四条诉讼、仲裁的法律风险管理

  (一)诉讼、仲裁的法律风险主要类型

1.起诉阶段的法律风险主要包括:管辖权确定不当;诉讼请求不当;超过诉讼时效;不按时交纳诉讼费用;未适当采取保全措施;证据灭失或难以取得证据;未及时提出代位权诉讼的法律风险等。

2.一审阶段的法律风险主要包括:不能提供证据或提供证据不充分;不能提供原始证据;超过举证时限提供证据;提供虚假证据;证据取得方式不合法;申请法院调查收集证据不及时;申请评估、鉴定不当;不知或忽略了举证责任倒置;当事人及其代理人无正当理由不按时出庭或者中途退庭;一方当事人下落不明;证人、鉴定人不出庭;违反法庭纪律;未能及时提出回避和增加变更诉讼请求申请;诉讼保全不当的法律风险等。

3.二审阶段的法律风险主要包括:不正当行使上诉权;新证据不被二审法院采信的法律风险等。

4.执行阶段的法律风险主要包括:申请执行人未在法定期限内申请执行;被执行人下落不明或无足够财产可供执行;不能提供继承或承受权利证明文件的法律风险等。

5.仲裁的法律风险主要包括:仲裁协议无效;仲裁请求不当;逾期申请确认仲裁协议无效;不按时出庭;未能及时提供证据;不履行仲裁法律文书的法律风险等。

  (二)公司应当依据《民事诉讼法》、《仲裁法》和最高人民法院相关司法解释进行诉讼、仲裁法律风险管理。

第十五条应收应付账款的法律风险管理

  (一)应收账款事项的法律风险主要类型包括:货款或加工费对方逾期未支付;账龄较长;与对方初次合作;合同标的较大;债务人偿债能力下降的法律风险等。

  (二)应付账款事项的法律风险主要类型包括:因未按照约定的期限、方式付款而导致负担延期付款利息、承担违约责任或被起诉的法律风险等。

  (三)应收应付账款事项的法律风险防范要求

1.合同承办单位、财务部门要掌握合同法律知识,树立风险防范意识。

2.合同签订部门应及时跟踪合作单位的经营状况和合同的回款、付款情况,对于财务、经营出现风险的合作单位应及时向法律事务部门报告。

3.财务部门应实时监控各单位应收账款的回款执行情况和应付账款执行情况。对于监控中发现的问题款项,应及时通知法律事务部门。

    第十六条劳动用工的法律风险管理

  (一)劳动用工的法律风险主要类型包括:违反劳动法律法规,不与劳动者签订劳动合同;招聘尚未解除劳动合同的劳动者;被招聘员工违背与原单位保守商业秘密及竞业禁止协议;试用期约定不当;未订立培训协议或培训协议约定不明;处理劳动关系程序不到位;违反劳动法规解除劳动合同;解除劳动合同未按规定支付经济补偿金;与没有经营资质的劳动派遣机构签订劳务派遣合同;低于最低工资标准支付工资;以非货币形式支付工资;企业未交纳工伤保险;违反女职工特别保护规定;企业延长工作时间不按约定支付加班工资;企业不按规定安排员工休息、休假;克扣、拖欠员工工资;不按国家规定足额缴纳社会保险的法律风险等。

  (一)劳动用工法律风险的防范依据:《劳动法》、《工资支付暂行规定》、《工伤保险条例》及相关法律法规。

  (一)公司劳动用工管理的法律风险防范要求

1.公司要按照劳动法律法规,与劳动者签订劳动合同、培训协议、约定试用期。

2.严格按照法律法规及公司规定的相关流程,进行劳动合同的变更、解除、终止行为。

3.严格依照劳动法规,保障员工合法权益,充分调动员工积极性,促进公司良性发展。

第十七条企业税收法律风险管理

  (一)在经营环节,存在如下税务风险管理与税务筹划风险:偷逃税款的刑事、民事责任风险;应享受而未享受税收优惠政策导致税负增加的风险;没有严格按照税法规定缴纳税款导致的罚款、滞纳金支出风险。

  (二)企业税收法律风险防范要求

针对上述风险,计划财务部作为上述风险管理责任人,应制定并执行如下的相关应对措施:

  1.严格按照税法规定依法纳税并跟踪国家相关税收法律政策。

  2.积极争取并充分运用税收优惠政策,年初开展纳税筹划,合理降低税负。

  3.定期对财务核算人员进行税法知识培训,实现财务会计与税务会计的统一。

第十八条生产安全法律风险管理

  (一)生产安全的法律风险主要类型包括:安全管理制度建设;职工安全培训管理;职工职业病防治管理;企业职工工伤管理;特殊员工职业安全;专项生产安全管理;消防安全管理。

  (二)生产安全管理的法律风险防范要求:

  1.严格贯彻落实国家、省市生产安全、消防安全法律、法规及相关政策。

  2.依法建立、健全安全责任制度、单项安全管理制度、岗位安全操作规程等组成的安全制度体系,落实职业健康、安全责任,加大隐患治理,加强检查与考核力度,杜绝事故的发生。

  3.切实加强职工安全教育培训,全面提高职工安全意识和危险因素识别和防范能力。

    十九条环境保护的法律风险管理

  (一)环境保护事项的法律风险主要类型包括:拒绝环境保护行政主管部门现场检查或者在被检查时弄虚作假;拒绝或者谎报环境保护行政主管部门规定的有关污染物排放申报事项;污染物排放超过规定的排放标准;不按国家规定缴纳超标准排污费;引进不符合环境保护规定要求的技术和设备;建设项目的防治污染设施没有建成或者没有达到国家规定的要求,投入使用;未经环境保护行政主管部门同意,擅自拆除或者闲置防治污染的设施;造成重大环境污染事故,导致公私财产重大损失或者人身伤亡的严重后果的法律风险等。

  (二)环境保护事项法律风险防范要求

  1.管理部门应全面了解国家和地方政府关于环境保护的有关规定和环保指标,做到不违法违规生产。其次,积极配合环境保护行政主管部门现场检查,不弄虚作假,不谎报有关污染物排放申报事项。

2.污染物排放超过规定的排放标准的,要及时改正;造成重大环境污染事故,导致公私财产重大损失或者人身伤亡的严重后果的,要及时地严格按照相关规定处理,防止损失继续扩大。

 

第五章  法律风险防范控制程序

    第二十条法律风险的预测

  (一)公司所属各机构、子公司是法律风险管理的源头,负责公司法律风险的预测,其按照职能管理、职责管理、岗位管理、业务管理规定进行法律风险的预测。

  (二)董事会系统的法律风险由董事会或其办事机构依据公司法和公司章程规定的职责范围进行法律风险的预测。

  (三)监事会系统的法律风险由监事会或其办事机构依据公司法和公司章程规定的职责范围进行法律风险的预测。

  (四)工会负责工会系统中的法律风险预测。

   第二十一条法律风险信息的收集、识别、传递

  (一)公司所属各机构、子公司应当定期对其业务范围内的法律风险信息进行采集、取样、分类、筛选、组合和识别,并建立法律风险目录或法律风险库。

  (二)各单位、部门应当确定一名法律风险管理信息员,定期向综合管理部报送本单位法律风险信息。

  (三)公司相关部门在业务活动中遇到法律问题、合作争议、纠纷苗头等情况时,应当及时报告公司主管领导和法律风险管理机构,并提交相关资料。

  第二十二条 法律风险管理工作的检查

  法律事务部门应当定期或不定期对公司所属各机构、子公司的法律风险管理工作进行检查,及时发现法律风险。

  第二十三条 拟定法律风险解决方案

  (一)法律事务部门接收到公司各机构或子公司报送的法律风险信息,或在检查中发现公司的法律风险信息后,牵头拟定风险解决方案。

  (二)报送法律风险的机构或子公司负责配合法律事务部门拟定风险解决方案。

  第二十四条 法律风险解决方案的审批

  (一)法律风险解决方案拟定后,报送总法律顾问审批。

  (二)重大法律风险的解决方案,报送总经理或办公会审批。

  (三)属于董事会决策范围内的法律风险解决方案,报送董事会审批决策。

  第二十五条 法律风险解决方案的实施

  (一)法律风险解决方案制定以后,由法律风险产生单位负责实施,也可以由综合管理部协助实施。

  (二)综合管理部应当对解决措施和方案的实施情况进行监督检查,及时提出调整或改进意见,并督促改进。

  第二十六条 法律风险解决方案实施结果的报告

  (一)法律风险解决方案的组织实施部门,应当将方案的组织实施情况及时向综合管理部门报告。

  (二)重大法律风险解决完毕后,综合管理部应当将结果向总经理汇报。

 

第六章  风险的预警、突发风险与危机的处理

  第二十七条 公司相关部门及每位员工,按照预警系统要求,在处理公司具体事项时,对知悉或遇到的法律风险,及时向上一级管理者以及相关职能部门书面报告;重大风险,应同时向分管部门负责人、公司领导等报告。

  第二十八条 公司各部门应当制定法律风险应急机制,设立风险应急处置小组,编制应急预案,一旦发生危机,立即启动应急预案,以降低经济损失和社会影响。

第二十九条危机处置后,应当进行总结,并形成书面报告上报公司。

 

第七章  责任追究

第三十条公司对在法律风险防范控制工作中做出突出贡献的人员给予表彰和奖励。

第三十一条公司对所属单位在法律风险防范控制工作中存在以下过错的,采用逆向追查方法,追究其主要负责人及相关人员的责任。

(一)未采取必要的风险防范控制措施而造成经济损失或其他损失的;

(二)对需事先报综合管理部进行审查的事项,未进行上报而造成经济损失或其他损失的;

(三)对因关键岗位、关键环节的领导、业务人员的违法、失职、犯罪而造成公司经济损失或其他损失的。

(四)对于采用隐瞒案情、仿造证据、夸大事实等不正当手段规避法律风险防范控制的,应当从重追究相关单位或相关人员的责任。

第三十二条追究责任的方式可采取行政警告、撤职或解除劳动关系。

 

第八章  附 则

  本规范由综合管理部负责解释,自发布之日起开始执行。